Договор об оказании трансфер-агентских услуг

Категория: Разное
  
 г. _____________                           "  "_____________ 200__г.
  
  
  
  
 ________________________________________,  именуемое   в  дальнейшем
 (наименование Регистратора)
"Регистратор", в лице __________________________________, действующего на
 (должность, ФИО уполномоченного лица)
основании _____________________________________,  с   одной   стороны,  и
 (наименование документа)
_________________________________________,   именуемое    в    дальнейшем
"Трансфер-агент", в лице __________________________________, действующего
на основании _________________________________________, с другой стороны,
именуемые в   дальнейшем   Стороны,   заключили   настоящий   договор   о
нижеследующем:
  
  
 1. Предмет договора
  
 1.1. Регистратор  поручает,  а Трансфер-агент обязуется совершать от
имени Регистратора  в  порядке,  предусмотренном  настоящим  Договором  и
"Порядком взаимодействия   Регистратора   и  Трансфер-агента",  (далее  -
Порядок), являющимся Приложением N 1 к  настоящему  Договору,  следующие
действия:
 - принимать,  проверять  и  передавать  Регистратору  информацию   и
документы, необходимые  для  внесения записей в реестр владельцев именных
ценных бумаг (далее - "реестр"),  а также запросы лиц, зарегистрированных
в системе ведения реестра;
 - оформлять  и  передавать  зарегистрированным   в   реестре   лицам
информацию и документы, полученные от Регистратора;
 - осуществлять проверку подлинности  подписей  зарегистрированных  в
реестре лиц на распоряжениях и анкетах.
 1.2. Трансфер-агент   обязуется  совершать  действия,  указанные   в
п. 1.1.настоящего Договора, в отношении лиц, зарегистрированных в реестре
владельцев именных ценных бумаг ___________________________.
 1.3. Настоящий  Договор  соответствует  Положению  о ведении реестра
владельцев именных ценных бумаг,  утвержденном Постановлением ФКЦБ РФ  от
02 октября 1997 г. N 27.
  
  
 2. Права и обязанности Регистратора
  
 2.1. Регистратор обязан:
 2.1.1. В течение ____________  рабочих  дней  с  момента  заключения
настоящего Договора передать Трансфер-агенту следующие документы:
 - копию "Правил ведения реестра владельцев  именных  ценных  бумаг",
принятых у Регистратора, (далее - Правила) и всех изменений к ним;
 - иные документы или их копии,  которые Стороны  сочтут  необходимым
дополнительно передать от Регистратора Трансфер-агенту.
 2.1.2. Регистратор  обязан  предоставить Трансфер-агенту программный
комплекс, необходимый для выполнения функций по  настоящему  Договору,  в
течение _____________  рабочих  дней  с  момента  получения Регистратором
письма Трансфер-агента,  содержащего указание  на  способ  предоставления
программного комплекса   (по   электронной   почте,  в  электронном виде,
уполномоченному представителю, на магнитных носителях).
 2.1.3. За ___________ рабочих дней до  введения  в  действие  нового
Прейскуранта, а  также  изменения  Правил Регистратора,  сообщать об этом
Трансфер-агенту и пересылать ему копии этих документов.
 2.1.4. Давать  ответы  на  запросы  Трансфер-агента,   связанные   с
исполнением им    обязанностей   по   настоящему   Договору,   в   сроки,
установленные Сторонами.
 2.1.5. Ежемесячно не позднее ____________ дней с  момента  получения
от Трансфер-агента  отчета  выставить  счет,  счет-фактуру и направить их
Трансфер-агенту  по  электронной  почте  или  по  факсимильной  связи,  с
последующей отправкой  оригиналов  счета  и  счета-фактуры вместе с актом
выполненных работ,  составленным на  последний  рабочий  день  прошедшего
месяца на основании отчета Трансфер-агента.
 2.2. Регистратор имеет право:
 2.2.1. Давать  указания  Трансфер-агенту  по  вопросам исполнения им
порученных по   настоящему   Договору    функций,    не    противоречащие
законодательству РФ.    Такие   указания   обязательны   для   исполнения
Трансфер-агентом и даются только в письменной форме.
  
2.2.2. Осуществлять проверку:
 - деятельности Трансфер-агента;
 - хранения  Трансфер-агентом  оригиналов  и  копий   документов   во
исполнение настоящего Договора;
 - ведения и хранения Трансфер-агентом журналов;
 - соответствия  передаваемой  Трансфер-агентом  информации  исходным
данным документов, получаемых от лиц, обращающихся для внесения записей в
реестр.
 Для этого Регистратор имеет  право  затребовать  предоставления  ему
Трансфер-агентом отчетов,   а  также  производить  проверку  деятельности
Трансфер-агента в месте его нахождения. Проверка производится в порядке и
в сроки, дополнительно согласованные Сторонами.
  
 3. Права и обязанности Трансфер-агента
  
 3.1. Трансфер-агент обязан:
 3.1.1. Исполнять  свои  функции  строго в соответствии с действующим
законодательством РФ, настоящим Договором и Правилами Регистратора.
 3.1.2. Принимать,  проверять  и передавать Регистратору информацию и
надлежащим образом оформленные документы на:
 - открытие лицевого счета;
 - переоформление прав собственности на ценные бумаги;
 - выдачу информации по запросам зарегистрированных лиц;
 - внесение    изменений    в    информацию    лицевого    счета    о
зарегистрированном лице.
 3.1.3. Осуществлять прием документов не менее 4 часов каждый рабочий
день недели.
 3.1.4. В  течение  ___________ рабочих дней с даты вступления в силу
настоящего Договора  согласовать  с  Регистратором  тарифы   за   услуги,
предоставляемые Трансфер-агентом зарегистрированным в реестре лицам.
 Согласование происходит  путем   проставления   печати   и   подписи
руководителя Регистратора на тарифах Трансфер-агента.
 3.1.5. Взимать плату за действия,  совершаемые в  рамках  настоящего
Договора, по согласованным с Регистратором тарифам.
 3.1.6. В  течение ____________ рабочих дней с даты вступления в силу
настоящего Договора предоставить Регистратору  список  ответственных  лиц
Трансфер-агента, содержащий   ФИО,   данные   документа,  удостоверяющего
личность, должность, образец подписи ответственного лица, образец оттиска
печати. Указанный  список  должен  быть подписан руководителем и скреплен
печатью Трансфер-агента.
 3.1.7. При  изменении  списка,  указанного  в п.3.1.6.   настоящего
Договора, в   течение   _______________  календарных  дней  информировать
Регистратора об изменениях.
 3.1.8. Осуществлять проверку подлинности  подписи  на  распоряжениях
и/или анкетах, предоставляемых ему зарегистрированными лицами.
 3.1.9. Не позднее _____________ дней после окончания каждого  месяца
направлять Регистратору  отчет,  являющийся  основанием  для   подписания
Сторонами акта выполненных работ по электронной почте или по факсимильной
связи, с  последующей  отправкой  оригинала  почтой.
 Отчет должен  быть  составлен  на  последний рабочий день прошедшего
месяца с указанием количества принятых Трансфер-агентом документов. Отчет
считается  принятым  Регистратором,  если он не сообщил Трансфер-агенту в
течение _____________ дней с момента получения отчета свои возражения  по
полученному отчету.
 3.1.10. Не позднее _____________ рабочих дней  с  момента  получения
акта выполненных    работ,  направить Регистратору почтой подписанный акт
выполненных работ.
 3.1.11. Прекратить прием документов на внесение  записей  в  систему
ведения реестра:
 - за  ____________  дней  до  истечения  срока  действия  настоящего
Договора;
 - через  ____________  дней  после   получения   одной   из   Сторон
письменного заявления   в   соответствии   с  пунктами8.2.1.  и 8.2.4.
настоящего Договора.
 3.1.12. Передать Регистратору не менее чем за  ___________  дней  до
даты прекращения срока действия настоящего Договора следующие документы:
 - оригиналы и/или копии анкет зарегистрированных в реестре лиц;
 - журнал  учета  документов,  журнал  выдачи  выходных форм и журнал
выдачи отказов;
 - иные  документы  или их копии,  которые Стороны сочтут необходимым
передать дополнительно.
 Передача документов оформляется актом приема-передачи, подписываемым
уполномоченными представителями Сторон по настоящему Договору.
 3.1.13. Использовать для передачи информацию по настоящему  Договору
электронные средства связи.
 3.1.14. При   выходе   из   строя   электронных   средств   связи  и
невозможностью передачи  информации  в  сроки,  установленные   настоящим
Договором, сообщить  Регистратору  о  возникших  неполадках по контактным
телефонам и передавать информацию с помощью факсимильной связи в  порядке
и сроки, установленные настоящим Договором.
 3.1.15. При    обмене    информацией    между    Регистратором     и
Трансфер-агентом с  использованием  программного  комплекса Регистратора,
предоставленного в  соответствии   с п.2.1.2.,   Трасфер-агент   обязан
выполнять требования Инструкции, прилагаемой к программному комплексу.
 3.4. Трансфер-агент имеет право:
 3.4.1. Требовать   от   Регистратора  разъяснений  и  предоставления
необходимых дополнительных документов,  относящихся к  порядку  обращения
ценных бумаг  Эмитента и внесению записей в реестр,  а также разъяснений,
касающихся иных  вопросов  по   выполнению   Трансфер-агентом   поручения
Регистратора по настоящему Договору.
 3.4.2. Устанавливать     самостоятельно     тарифы     на    услуги,
предоставляемые Трансфер-агентом  зарегистрированным  в  системе  ведения
реестра лицам  за  возможность передавать документы на внесение записей в
реестр через  Трансфер-агента.
 Тарифы должны  быть  согласованы  с  Регистратором согласно п.3.1.4.
настоящего  Договора.  Трансфер-агент   не   вправе   взимать   плату   с
зарегистрированных лиц по тарифам, несогласованным с Регистратором.
 3.4.3. Заверять    печатью    и    подписью    ответственного   лица
Трансфер-агента выписки,  отказы и ответы на  запросы  зарегистрированных
лиц, подготовленные   в   соответствии   с   информацией,  полученной  от
Регистратора, а также передавать их зарегистрированным лицам.
 3.5. Трансфер-агент не имеет право:
 3.5.1. Открывать  счета   зарегистрированным   лицам   и   проводить
какие-либо операции в реестре.
 3.5.2. Передавать   Регистратору   информацию,   не   основанную  на
поручении зарегистрированного лица.
 3.5.3. Передавать   зарегистрированным    лицам    информацию,    не
подтвержденную Регистратором.
 3.6. Стороны обязаны:
 3.6.1. Предоставлять заинтересованным лицам информацию  о  функциях,
выполняемых Трансфер-агентом в соответствии с настоящим Договором.
  
 4. Взаиморасчеты по Договору
  
 4.1. Трансфер-агент     самостоятельно     взимает      плату      с
зарегистрированных лиц   согласно   тарифам   Трансфер-агента,  при  этом
полученная сумма за минусом ______________________ без учета НДС с каждой
операции является оплатой услуг Трансфер-агента.
 4.2. Денежные  средства,  удерживаемые в пользу Регистратора в сумме
_______________________ без  учета  НДС,  с  каждой   операции   подлежат
перечислению  согласно    выставленному    счету,   на   расчетный   счет
Регистратора в течение _______________ банковских дней с  даты  получения
счета. Регистратор выставляет счет и счет-фактуру ежемесячно на основании
акта выполненных работ.
  
  
 5. Ответственность Сторон
  
 5.1. Регистратор  не несет ответственности и не становится обязанным
за действия  Трансфер-агента,  выходящие  за  рамки  порученных  ему   по
настоящему Договору функций.
 5.2. За   действия,   совершенные   Трансфер-агентом  с  превышением
полномочий, переданных ему по настоящему Договору,  ответственность перед
третьими лицами несет Трансфер-агент.
 5.3. Трансфер-агент  несет  ответственность  перед  третьими  лицами
только за свои действия.
 5.4. Трансфер-агент обязан возместить Регистратору в  полном  объеме
убытки, причиненные в результате признанного Сторонами или установленного
компетентными органами (органы МВД,  экспертиза и  т.д.)  факта  подделки
подписи зарегистрированного лица или подписания распоряжения,  или анкеты
неуполномоченным лицом,  а также в случаях проведения операций в  реестре
владельцев именных  ценных  бумаг,  основанных  на  ненадлежащих  и (или)
ненадлежащим образом оформленных документах, принятых Трансфер-агентом.
 5.5. В  случае  возникновения  убытков  у  какой-либо  из  Сторон  в
результате неисполнения  или  ненадлежащего  исполнения  другой  Стороной
своих обязательств по настоящему Договору,  Сторона,  причинившая убытки,
обязана возместить их в полном объеме.
 5.6. Трансфер-агент  выплачивает  по  претензии Регистратора штраф в
размере 10 МРОТ за каждое из следующих нарушений:
 - за    искажение   Трансфер-агентом   информации,   получаемой   от
обращающихся к нему лиц, которую он передает Регистратору;
 - за  отправку  Регистратору  информации  и  документов,  полнота  и
правильность заполнения которых не  соответствует  Правилам  Регистратора
и/или законодательству РФ;
 - за  несоблюдение  Трансфер-агентом  сроков   передачи   оригиналов
документов, являющихся основанием для операций в системе ведения реестра;
 - за передачу Регистратору информации, на основании которой вносятся
записи в систему ведения реестра, без поручения зарегистрированного лица;
 - за несоблюдение сроков,  перечисленных в пунктах3.1.4., 3.1.7.,
3.1.9., 3.1.10. настоящего Договора.
 5.7. Выплата  штрафа  не  освобождает  Трансфер-агента от выполнения
обязательств и ответственности по настоящему Договору.
  
  
 6. Форс-мажорные обстоятельства
  
 6.1. Стороны  освобождаются  от  ответственности  за  частичное  или
полное неисполнение  обязательств  по  настоящему  Договору,   если   это
неисполнение явилось  следствием  обстоятельств  непреодолимой  силы  или
наступило в результате событий чрезвычайного характера,  которые  сделали
невозможным исполнение       настоящего      Договора      (форс-мажорные
обстоятельства), возникших после подписания настоящего Договора и которые
Стороны не могли предвидеть или предотвратить.
 6.2. В  случае  возникновения форс-мажорных обстоятельств выполнение
обязательств по настоящему Договору отодвигается  соразмерно  времени,  в
течение которого действуют такие обстоятельства или их последствия,  если
Стороны не  пришли  к  соглашению  о  том,  что  отпала  необходимость  в
исполнении обязательств.
 6.3. Форс-мажорные обстоятельства принимаются во внимание только при
условии уведомления  стороной,  не  исполняющей   обязательства,   другую
сторону в  письменной  форме с указанием всех возникших обстоятельств,  в
течение одного рабочего дня с момента возникновения таких обстоятельств.
  
  
 7. Конфиденциальность информации
  
 7.1. Трансфер-агент  обязуется  сохранять  в  тайне,  не  передавать
другим лицам и не использовать в личных целях,  кроме  как  в  случаях  и
порядке, предусмотренных  настоящим Договором информацию,  содержащуюся в
документах, направляемых  Трансфер-агентом  Регистратору   для   внесения
записей в  систему  ведения реестра,  а также в документах,  направляемых
Регистратором Трансфер-агенту для передачи их лицам, зарегистрированным в
системе ведения реестра.
 7.2. Стороны  могут  договориться  о  конфиденциальности  какой-либо
информации путем  заключения  дополнительного  соглашения  к   настоящему
Договору.
 7.3. Информация,  которую Стороны определяют,  как конфиденциальную,
не подлежит передаче  третьим  лицам,  не  может  быть  использована  для
совершения действий,  наносящих или могущих нанести ущерб законным правам
и интересам Сторон настоящего Договора и/или их клиентам.
  
  
 8. Срок действия и порядок расторжения Договора
  
 8.1. Настоящий  Договор  вступает  в  силу  с  момента  подписания и
действует до полного выполнения Сторонами обязательств.
 8.2. Настоящий Договор может быть расторгнут в следующих случаях:
 8.2.1. По  письменному  заявлению  любой  из  сторон,  направленному
другой стороне  заказным  письмом  с  уведомлением,  не  позднее,  чем за
____________ дней до предполагаемой даты расторжения Договора.
 8.2.2. При утрате одной из сторон правоспособности;
 8.2.3. При окончании срока действия лицензии у Регистратора;
 8.2.4. В  случае  прекращения  Договора  на  ведение  реестра  между
Регистратором и Эмитентом.
 8.3. Сторона, получившая письменное сообщение от другой стороны о ее
намерении расторгнуть настоящий Договор,  в течение ____________  рабочих
дней с  даты  получения  сообщения  направляет  по  факсу  другой стороне
уведомление о получении сообщения.  В случае,  если указанное уведомление
не получено  стороной,  расторгающей  Договор,  Договор  расторгается  по
умолчанию.
 8.4. Настоящий Договор считается расторгнутым после исполнения  всех
обязательств по  Договору,  включая обязательства,  связанные с передачей
документов и составления отчетов, указанных в настоящем Договоре.
  
  
 9. Прочие условия
  
 9.1. Все  возникающие по настоящему Договору разногласия разрешаются
соглашением Сторон,  а при  недостижении такого соглашения передаются  на
разрешение в  арбитражный  суд  _____________________  в  соответствии  с
действующим законодательством РФ.
 9.2. Изменения  и  дополнения   к   настоящему   Договору,   включая
приложения к нему,  оформляются в письменном виде и являются неотъемлемой
частью настоящего Договора.
 9.3. Права по настоящему Договору не  могут  быть  переданы  третьим
лицам.
 9.4. Настоящий   Договор   составлен  в  двух  экземплярах,  имеющих
одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
  
  
 10. Юридические адреса и реквизиты сторон
  
  
  
Регистратор                                     Трансфер-агент
  
_____________________________                   _________________________
_____________________________                   _________________________
_____________________________                   _________________________
_____________________________                   _________________________
_____________________________                   _________________________
  
  
  
______________/_____________/                   _____________/__________/
  
  
  
  
  
  
 Приложение 1
  
 к Договору N ____________
 об оказании трансфер-агентских услуг
  
 от "  " ________________ 200__г.
  
  
  
 Порядок взаимодействия Регистратора
 и Трансфер-агента
  
  
  
 Настоящий документ устанавливает порядок и формы обмена  информацией
и документами     Сторонами,    подписавшими    Договор    об    оказании
трансфер-агентских услуг (далее - Договор).  Настоящий  порядок  является
неотъемлемой частью Договора об оказании трансфер-агентских услуг.
  
  
 1. Порядок передачи документов
 Трансфер-агентом и Регистратором
  
 1.1. Передача  документов  между  Трансфер-агентом  и  Регистратором
оформляется актами приема-передачи с описью всех передаваемых документов.
Акт приема-передачи,  опись передаваемых документов должны быть подписаны
ответственными лицами Трансфер-агента.
 1.2. Все документы,  передаваемые Регистратором и  Трансфер-агентом,
должны быть прошиты, заверены печатью и подписью ответственного лица.
 1.3. Трансфер-агент  не  позднее  _______________ рабочих дней после
окончания каждого  месяца,  направляет  Регистратору  по  описи  заказной
почтой или  с  курьером  оригиналы  принятых Трансфер-агентом документов,
являющихся основанием для внесения записей в реестр.
 1.4. Трансфер-агент  делает  и   хранит   копии   всех   документов,
являющихся основанием  для  внесения  записей  в  реестр  в течение срока
действия настоящего договора.
  
  
 2. Порядок приема Трансфер-агентом документов
 от зарегистрированных лиц
  
 2.1. Зарегистрированные лица  или  их  уполномоченные  представители
лично представляют  Трансфер-агенту  документы,  необходимые для внесения
записей в   Реестр.   Документы   должны   соответствовать    требованиям
действующего законодательства РФ и Правилам Регистратора.
 2.2. Трансфер-агент    контролирует    правильность   оформления   и
представления документов,  в том числе на предмет  принадлежности подписи
зарегистрированному лицу,  в соответствии с действующим законодательством
и Правилами Регистратора.
 Трансфер-агент свидетельствует        также,       что       подпись
зарегистрированного лица,  подписавшего анкету  и/или  распоряжение,  или
подпись представителя      зарегистрированного     лица,     подписавшего
распоряжение, является  подлинной,  и  что  представитель  имеет  на  это
соответствующие полномочия.
 Удостоверение подписи     осуществляется     путем      проставления
Трансфер-агентом отметки,   содержащей  информацию  о  том,  что  подпись
поставлена в  присутствии  ответственного  лица  Трансфер-агента,  ФИО  и
подписи ответственного    лица    Трансфер-агента,   заверенной   печатью
Трансфер-агента.
 2.3. Трансфер-агент  взимает  с  зарегистрированных  лиц  оплату  за
внесение записей  в  Реестр и/или за предоставление информации из реестра
до внесения  записей  в  соответствии  с   тарифами,   согласованными   с
Регистратором, в порядке, предусмотренном Договором.
 2.4. При любом обращении зарегистрированного лица к Трансфер-агенту,
последний проверяет наличие у себя Анкеты и полного комплекта  документов
зарегистрированного лица,  (или их копий, снятых с оригиналов, переданных
ранее Регистратору)   и,   в   случае   ее   отсутствия,    требует    от
зарегистрированного лица   предоставления   Анкеты  и  полного  комплекта
документов.
 Анкета и  прилагаемые документы должны быть оформлены в соответствии
с действующим законодательством и Правилами Регистратора.
 2.5. В  случае,  если документы,  представленные зарегистрированными
лицами, соответствуют  требованиям  Правил  Регистратора  и   требованиям
действующего законодательства,  Трансфер-агент направляет Регистратору по
согласованному каналу связи сообщение.
 2.6. В случае,  если невозможно однозначно  определять  соответствие
представленных зарегистрированными  лицами  документов требованиям Правил
Регистратора или  вызывает  сомнение  правильность  оформления  указанных
документов, Трансфер-агент    принимает   такие   документы.   При   этом
Трансфер-агент направляет Регистратору  по  согласованному  каналу  связи
сообщение, указанное в п.п. 3.2., 3.3. настоящего Порядка, сформированное
на основании документов, требующих проведения юридической экспертизы.
 Документы, требующие    проведения    юридической    экспертизы    и
сопроводительное письмо к ним направляются  Регистратору  по  электронной
почте или по факсимильной связи. Сопроводительное письмо должно содержать
ссылку на входящие номера документов,  требующих  проведения  юридической
экспертизы.
 Регистратор по результатам юридической экспертизы  вносит  записи  в
реестр и/или   предоставляет   информацию   из   реестра  либо  формирует
уведомление об отказе во внесении записей в реестр  и/или  предоставлении
информации из реестра.
  
  
 3. Регистрация принятых документов и передача
 Трансфер-агентом информации о внесении изменений в реестр
  
 3.1. Трансфер-агент регистрирует принятые документы в "Журнале учета
входящих документов", в котором он должен фиксировать:
 - наименование Эмитента;
 - тип документа и его реквизиты (договор,  передаточное распоряжение
и т.д.);
 - реквизиты,   данные   лица,  в  отношении  которого  предоставлены
документы (для  физических  лиц  -  данные   документа,   удостоверяющего
личность и  адресные  данные,  для  юридических  лиц  - регистрационные и
адресные данные);
 - способ предоставления документа;
 - Ф.И.О. лица, предоставившего документы;
 3.2. Трансфер-агент обязан в  течение  1  (одного)  рабочего  дня  с
момента регистрации   документов,   являющихся  основанием  для  внесения
записей в реестр или предоставления информации из  реестра,  сформировать
на основе зарегистрированных документов электронное сообщение и направить
его с приложением протокола электронного сообщения Регистратору.
 3.3. Электронное сообщение в обязательном порядке  должно  содержать
следующие данные:
 3.3.1. Для  внесения  в реестр записей о переходе прав собственности
на ценные бумаги:
 - наименование Эмитента;
 - наименование  или  Ф.И.О.  зарегистрированного  лица,  передающего
ценные бумаги;
 - реквизиты документа,  удостоверяющего его личность (для физических
лиц), или регистрационные данные (для юридических лиц);
 - наименование  или  Ф.И.О.  зарегистрированного  лица,  получающего
ценные бумаги;
 - реквизиты документа,  удостоверяющего его личность (для физических
лиц), или регистрационные данные (для юридических лиц);
 - тип акций;
 - номер выпуска акций;
 - количество акций;
 - цена сделки (при наличии);
 - основание   для   внесения  записи  в  реестр  (для  передаточного
распоряжения - договор(ы),  для свидетельства о наследстве - номер и дата
регистрации свидетельства о наследстве в реестре нотариуса);
 - тип  входящего  документа,  являющегося  основанием  для  внесения
записи в  реестр  с  указанием  входящего  номера  и   даты   регистрации
документа;
 3.3.2. Для   внесения   изменений  в  информацию  лицевого  счета  о
зарегистрированном лице:
 - наименование Эмитента;
 - наименование или Ф.И.О. зарегистрированного лица по лицевому счету
которого вносятся   изменения   в    информацию    лицевого    счета    о
зарегистрированном лице   с  указанием  изменяемых  (прежних)  реквизитов
лицевого счета;
 - измененные (новые) реквизиты зарегистрированного лица;
 - тип входящего  документа  с  указанием  входящего  номера  и  даты
регистрации, на основании которого вносится запись в реестр.
 3.2.3. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица:
 - наименование Эмитента;
 - наименование или  Ф.И.О.  зарегистрированного  лица,  в  отношении
которого предоставлены документы для открытия лицевого счета;
 - данные анкеты зарегистрированного лица;
 - тип  входящего  документа  с  указанием  входящего  номера  и даты
регистрации, на основании которого вносится запись в реестр;
 3.3.4. Для выдачи информации по лицевому  счету  зарегистрированного
лица из реестра:
 - наименование Эмитента;
 - наименование или  Ф.И.О.  зарегистрированного  лица,  в  отношении
которого предоставлено распоряжение на выдачу информации из реестра;
 - реквизиты документа,  удостоверяющего его личность (для физических
лиц), или регистрационные данные (для юридических лиц);
 - тип входящего  документа  с  указанием  входящего  номера  и  даты
регистрации Трансфер-агентом документа, являющегося основанием для выдачи
информации из реестра.
 3.3.5. Каждое электронное сообщение должно быть  зарегистрировано  в
"Журнале приема/отправления   электронных   сообщений"  (далее  -  Журнал
электронных сообщений):
 - номер записи по порядку;
 - номер электронного сообщения, отправленного Регистратору;
 - входящие  номера  документов  (по  системе  учета   Регистратора),
содержащиеся в электронном сообщении;
 - дату регистрации Трансфер-агентом документов;
 - наименование Эмитента;
 - дату и время отправки электронного сообщения;
 - Ф.И.О.   и   подпись   сотрудника   Трансфер-агента,   передавшего
электронное сообщение;
 - дату и время получения ответного сообщения Регистратора;
 - Ф.И.О. сотрудника Трансфер-агента, принявшего ответное сообщение;
 - дату   отправки  Регистратору  оригиналов  документов,  являющихся
основанием для внесения записей в реестр.
  
  
 4. Прием, обработка и передача информации Регистратором
  
 4.1. Регистратор  вносит  запись  в  реестр  и  выдает информацию из
реестра на основании электронного сообщения Трансфер-агента,  переданного
по согласованным  каналам  связи в течение 2 (двух) дней с даты получения
электронного сообщения.
 4.2. В  день  внесения  записи  в  реестр   Регистратор   отправляет
Трансфер-агенту ответное   сообщение   о   внесении  записи  в  реестр  и
информацию из реестра,  в случае наличия поручения зарегистрированных лиц
на предоставление информации из реестра.
 4.3. В   случае   отказа   во   внесении   записи  в  реестр  или  в
предоставлении информации  из  реестра,  Регистратор  обязан  в   течение
_____________ рабочих  дней с момента получения электронного сообщения от
Трансфер-агента, отправить Трансфер-агенту по согласованным каналам связи
уведомление об  отказе  во  внесении записи в реестр или в предоставлении
информации из реестра с указанием причин отказа.
 4.4. Операция в реестре считается выполненной только после  внесения
записи в реестр Регистратором.
  
  
 5. Выдача информации из реестра зарегистрированным лицам
  
 5.1. После   получения   ответного   сообщения    от    Регистратора
Трансфер-агент регистрирует   получение  ответного  сообщения  в  Журнале
электронных сообщений.
 5.2. Трансфер-агент распечатывает текст информации  из  реестра  или
уведомления об    отказе,   полученного   от   Регистратора.   При   этом
Трансфер-агент обязан ставить на выходных формах и уведомлениях об отказе
печать и подпись ответственного лица Трансфер-агента с пометкой - "Выдано
Трансфер-агентом" с указанием даты выдачи их зарегистрированному лицу.
 5.3. О каждом факте выдачи выходных форм из реестра или  уведомления
об отказе во внесении записей в реестр или в предоставлении информации из
реестра Трансфер-агент обязан сделать запись в  журнале  выдачи  выходных
форм или, соответственно в журнале выдачи уведомлений об отказе.
 В журналах в обязательном порядке должны содержаться:
 - исходящий номер выданной выходной формы или уведомления об отказе;
 - дата выдачи выходной формы или уведомления об отказе;
 - подпись зарегистрированного лица,  получившего выходную форму  или
уведомление об отказе.
 5.4. Выдача информации, полученной от Регистратора (выписки, справки
об операциях,  уведомления о внесении записи  в  реестр,  уведомления  об
отказе), производится    лично    зарегистрированному    лицу   или   его
уполномоченному представителю.
 5.5. В случае неполучения  от  Регистратора  ответного  сообщения  о
внесении записи   в   реестр   и/или   ответного  сообщения,  содержащего
уведомление об отказе во внесении записи в реестр  или  в  предоставлении
информации из реестра с указанием причин отказа,  в сроки,  установленные
п.п. 4.2. и 4.3. настоящего Порядка,  Трансфер-агент обязан обратиться  к
Регистратору по  контактному  телефону  для  выяснения  причин отсутствия
ответного сообщения.
  
  
 6. Используемые каналы связи.
 Порядок отправки и приема сообщений
  
 6.1. Обмен  информацией  между  Трансфер-агентом   и   Регистратором
осуществляется с использованием средств защиты информации.
 Передача осуществляется в соответствии  с  Договором  с  последующим
контролем переданных  электронных  сообщений ответственными исполнителями
Трансфер-агента и Регистратора по контактным телефонам.
  
  
  
  
 Адреса электронных средств связи:
  
  
Регистратор:                                    Трансфер-агент:
  
___________________________                     _________________________
___________________________                     _________________________
___________________________                     _________________________
  
  
  
Регистратор:                                    Трансфер-агент:
  
___________________________                     _________________________
 (должность)                                       (должность)
___________________________                     _________________________
  
_____________/____________/                     _____________/__________/
  
  
  
  
  
    


Интересное